重拳不断，美国都盯上了哪些加密大佬

整理：金色财经

去年至今，美国执法部门对加密领域的企业与从业者重拳出击不断，罗格斯大学法学院教授表示，这可能是多种因素综合作用的结果：其一，加密货币项目规模的扩大，非法所得也随之增加。 其二，执法机构希望激励加密行业合规发展。

币安创始人赵长鹏（CZ）

币安创始人赵长鹏（CZ）

北京时间2024年5月1日凌晨，赵长鹏在华盛顿西区联邦地区法院接受判决。CZ案法官拒绝了司法部推荐的36个月刑期，正式宣布判处CZ监禁期限4个月。法官表示，经过这次惨痛的教训，相信CZ有能力也有意愿改过自新。

CZ在社交平台发文，就其被判处4个月监禁一事进行回应。CZ在帖文中对大家给予的关心和支持表示感谢，无论是来信、在X平台声援，还是其他形式，这些都让他深受鼓舞，保持坚强。他表示将服完刑期，结束这一阶段，并专注于人生的下一个篇章(教育)。

此外，CZ表示自己将继续作为加密货币的被动投资者(和持有者)。他指出，我们的行业已进入一个新阶段，合规性非常重要。CZ还谈到，整个过程中的一线希望是，Binance一直处于显微镜下，而且资金是SAFU的(即安全的)。最后他强调，保护用户至关重要。

2023年11月，他因未能维持有效的反洗钱程序违反《银行保密法》认罪。

比特币耶稣（Roger Ver）

比特币早期投资者Roger Ver

北京时间2024年5月1日，比特币早期投资者Roger Ver被司法部指控涉嫌邮件欺诈、逃税和提交虚假纳税申报表。Roger Ver于本周因美国刑事指控在西班牙被捕。美国将寻求引渡RogerVer到美国接受审判。司法部认为，Roger Ver总共给国税局造成了至少4800万美元的损失。

据悉，Roger Ver原居住于加利福尼亚州圣克拉拉，拥有Memory Dealers.com Inc.和Agilestar.com Inc.两家公司销售计算机和网络设备。从2011年开始，Roger Ver开始为自己和他的公司收购比特币，其个人热衷于推广比特币，甚至获得了“比特币耶稣”的绰号。Roger Ver于2014年2月4日放弃美国公民身份，在移居国外后，美国法律要求Roger Ver提交纳税申报表，报告其在全球范围内资产（包括比特币）的出售所获得的资本收益，被要求对这些资本利得缴纳税款。

Consensys

ConsenSys CEO Joseph Lubin

4月26日，美国SEC向ConsenSys发出威尔斯通知，指控MetaMask作为无牌经纪商运营。同日，Consensys起诉SEC，诉讼称：“美国证券交易委员会非法夺取 ETH 的权力，将为以太坊网络和 Consensys 带来灾难。”SEC 对以太坊的侵犯权力违背了其过去的声明，即加密货币是一种商品，而不是证券（引用了前董事 Bill Hinman 2018 年的演讲），也违背了 SEC 的姊妹监管机构商品期货交易委员会 （CFTC）对于以太坊的权威。

2024年4月10日，Consensys 收到了 SEC 的 Wells 通知，表明其打算对该公司通过其 MetaMask 钱包产品违反证券法采取执法行动。Consensys 否认自己充当经纪人，并表示该钱包“简单且界面”，“既不持有客户的数字资产，也不执行任何交易功能”。

Tron创始人孙宇晨

Tron创始人孙宇晨

2024年4月17日，SEC修改对孙宇晨的诉讼，称他在美国多地频繁出行，从而使得法院具备相应管辖权。

SEC声称，孙宇晨在2017年至2019年间在美国出差共计超过380天，出差地点包括纽约市、马萨诸塞州的波士顿和旧金山。

SEC称孙宇晨及其企业通过波场TRX代币和BitTorrent (BTT)代币出售未经注册的证券，并称孙宇晨参与了“操纵性刷量交易”。

Uniswap

Uniswap 创始人Hayden Adams

2024年4月11日，Uniswap收到SEC威尔斯通知（Wells Notice），创始人Hayden Adams回应将抗争到底。

Uniswap Labs 创始人 Hayden Adams 写道。“我不惊讶。 只是恼怒、失望，并准备好战斗，这场斗争将持续数年时间，并且可能会一直上诉到最高法院。”

Uniswap 没有透露 Wells 通知的具体内容，但在有关该通知的博客文章中声称 UNI 不是证券，也不符合美国对证券交易所或经纪人的法律定义。

Terraform Labs创始人DoKwon

Terraform Labs创始人DoKwon

2024年4月5日，美国纽约南区地方法院陪审团裁定Terraform Labs和DoKwon对加密资产证券欺诈负有责任。

在4月19日提交给美国纽约南区地方法院的一份文件中，SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁决后支付大约47亿美元的追缴和判决前利息，以及总计5.2亿美元的民事罚款——Terraform支付4.2亿美元，Kwon支付1亿美元。委员会、Terraform和Kwon同时提交了民事案件中可能的补救措施简报，加密公司认为最高民事罚款350万美元，而Kwon只认为罚款80万美元。

FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）

FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）

2024年3月28日，SBF因诈骗数十亿美元在纽约被判处25年监禁。SBF还被罚款 110 亿美元，其中包括没收出售私人飞机等资产的协议。

美国司法部表示，SBF应受到严厉处罚，理由是曾经估值 320 亿美元的 FTX 由于他的渎职行为而几乎损失了所有资金。 在审判期间，检察官称SBF窃取了 80 亿美元的客户资金，用于资助风险投资、房地产购买、政治捐款等。

Ripple

Ripple首席执行官Brad Garlinghouse

2024年3月25日，SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款。

4月22日，Ripple Labs在提交的一份法庭文件中，对美国证券交易委员会要求该公司支付近20亿美元罚款的要求提出反驳。

三箭资本、BlockFi

三箭资本联合创始人Su Zhu

2024年2月6日，新泽西州破产法院法官Michael Kaplan批准了这两家公司之间的和解协议，以防止进一步的法律纠纷。

Kraken

Kraken 联合创始人Jesse Powell

2023年11月20日，SEC指控加密货币交易所Kraken在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。

联邦监管机构声称，这家总部位于旧金山的公司重复对其他加密货币交易平台提起诉讼，违反了联邦证券法。

Gemini、Genesis、DCG

Genesis前CEO Michael Moro

2023年10月，纽约总检察长针对Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis发起了“全面诉讼”。指控其诈骗超过 23 万投资者，其中至少有 29,000 名纽约人，金额超过 10 亿美元。

Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky

Celsius前CEO Alex Mashinsky

2023年7月14日，Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接连遭到SEC、美国司法部、美国商品期货交易委员会和联邦贸易委员会的指控。同时，Alex Mashinsky被捕。

2022 年 6 月 13 日，Celsius 暂停所有账户的提现、交易和转账。之后 Celsius 一边稳定流动性和运营，一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。2022 年 7 月中旬，Celsius 为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。

Coinbase

Coinbase CEO Brian Armstrong

2023年6月6日，SEC指控Coinbase作为未注册交易所运营。

SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善，SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。

Binance

2023年6月5日，SEC对Binance实体及其创始人赵长鹏提出13项指控。

币安被要求任命独立合规监察员，向美国政府报告其合规工作；美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限；美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。

币安的总罚款为4,316,126,163美元，其中包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。

Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt

2022 年，Ward（左）和McNutt （右）在 Geosyn 位于德克萨斯州斯普林敦的工厂。

美国证券交易委员会 4 月 24 日在德克萨斯州沃思堡联邦法院提起诉讼，声称 Geosyn、其首席执行官 Caleb Joseph Ward 和前运营首席执行官 Jeremy George McNutt 在 2021 年 11 月至 2022 年 12 月期间通过以证券形式出售的服务协议欺骗了约 64 名投资者。

SEC 还声称，Ward 和 McNutt 挪用了约 120 万美元的投资者资金用于个人用途，例如餐饮、夜总会、度假、枪支、手表和法律费用，其中McNutt 据称在一场价值 2 万美元的“拉斯维加斯夜总会婚礼”中使用了该公司的信用卡。 此外还包括Ward 的庆祝活动以及价值 49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。