美国证券交易委员会出台新草案 限制券商使用AI工具

IT之家 7 月 27 日消息，美国证券交易委员会（SEC）本周三通过投票推出新规草案，要求所有上市公司及时向社会披露网络黑客攻击之外，还限制券商使用 AI 工具，避免和客户发生利益冲突。

SEC 表示推行这项新草案，主要原因是 2021 年发生的“模因股”（meme stock）事件，这场“散户大战华尔街”风波，利用 Reddit 等社区，热炒部分 GameStop 等股票。

SEC 在调查过程中发现有券商投资顾问软件和证券经纪机构使用了人工智能和类似网络游戏的手段，“怂恿”散户疯狂购买这些股票。

华尔街券商和资管公司在使用数据分析或 AI 工具时需要进行评估，是否会产生利益冲突。SEC 要求这些公司消除或以其他方式解决任何利益冲突，并且不得将自身利益置于投资者利益之上。他们还必须加强书面承诺，以确保他们遵守规则。