破A股纪录!药明康德股东被罚2亿,此前违规减持近29亿
科技

破A股纪录!药明康德股东被罚2亿,此前违规减持近29亿

图片来源@视觉中国

因违规减持套现28.94亿,这家A股市值近3000亿医药龙头股东吃了2亿重罚。

5月13日晚,药明康德发布公告称,股东上海瀛翊因涉嫌违法违规减持公司股票28.94亿,收到了行政处罚事先告知书,证监会责令上海瀛翊改正,给予警告,并处以2亿元的罚款。值得注意的是,这是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。

公告显示,《告知书》及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊,不涉及公司和公司的其他股东,不会对公司日常生产经营活动造成影响。不过钛媒体App注意到,药明康德市值自去年7月16日高点以来,已经蒸发1218亿元。

股东违规减持近29亿被罚2亿

据《告知书》显示,上海瀛翊成立于2015年9月22日,为投资药明康德项目设立的专门基金,基金执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司,管理人是华杉瑞联基金管理有限公司。

来源药明康德公告

来源药明康德公告

2018年5月8日,药明康德在A股主板首发上市。当时,上海瀛翊持有药明康德1047.87万股,占药明康德总股本的1.0056%,后经两次权益分派以及港股上市定向增发,上海瀛翊持有药明康德2053.83万股,占药明康德总股本的0.8381%。

上海瀛翊与药明康德实际控制人李革签署了投票委托书,将其全部股权对应的表决权委托给李革行使。根据上市日起三十六个月内不减持承诺,2021年5月10日上海瀛翊所持药明康德股票禁售期满解禁。

事实上,禁售期刚满,上海瀛翊即着手减持药明康德股票。

据披露,2021年5月10日,上海瀛翊的执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司执行董事、总经理陈志杰向工作人员下达了减持药明康德的指令。2021年5月14日至2021年6月8日,上海瀛翊累计减持药明康德合计1724.97万股,占总股本的0.6962%(截至2021年6月10日总股本为基础计算)减持价格为:143.49-176.88元/股,减持总金额28.94亿元。

很显然,上海瀛翊涉嫌违规减持。

据披露,上海瀛翊在2018年公司IPO以及2018年、2019年、2020年年报中都做出有关股份减持的承诺:通过集中竞价交易减持股份的,应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序,并保证合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%。

然而,上海瀛翊此次减持首次公开发行前股份,未能按其前期作出的承诺提前15个交易日向证券交易所报告备案减持计划及公告,未能预先披露减持计划,直至2021年6月12日才就相关股份买卖情况履行信息披露义务,违规减持股份金额巨大、情节严重。

对于上海瀛翊暗中减持这一行为,药明康德方面表示:事先并不知情。

据悉,因实施2020年度权益分派,药明康德于2021年6月8日取得了中国证券登记结算有限责任公司发送的最新股东名册,才注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化。随后药明康德向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。上海瀛翊收到核查要求后,才停止减持行为。

证监会:违规减持损害投资者权益

针对上海瀛翊违规减持行为,5月13日晚间,上交所公告,对上海瀛翊、江苏瑞联投资及其执行董事暨总经理陈志杰予以公开谴责。

2021年5月,药明康德股东上海瀛翊违规减持股份,违反了《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称《减持规定》)有关规定,证监会拟依照《证券法》第186条对上海瀛翊做出行政处罚。

《证券法》第186条规定,违反本法第36条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

上市公司股东、董监高违规减持股份,破坏证券市场秩序、损害投资者权益,一直以来是证监会监管执法的重点。新《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范,要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定,并应当遵守证券交易所的业务规则,同时还明确了罚则。上市公司股东、董监高应当认真学习、严格遵守。违反上述规定的,要承担相应的法律责任。

证监会相关负责人表示,在减持股份过程中违反信息披露要求的,属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵、充分认识违规责任、自觉遵守有关要求,促进形成良好市场生态和环境。

针对股东、董监高减持股份,《证券法》提出信息披露的原则性要求,《减持规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念,对事前、事中、事后信息披露做出具体、细化规定,例如,上市公司大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划等。这是保护中小投资者权益的的重要制度性安排,也是境外成熟市场的普遍做法。

下一步,证监会将切实执行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚决依法查处违规减持行为,引导股东、董监高规范、理性、有序减持,维护资本市场交易秩序。

药明康德市值距去年高点蒸发1200亿

公告显示,中国证监会拟做出的行政处罚仅针对药明康德股东上海瀛翊,不涉及上市公司和公司的其他股东,不会对公司日常生产经营活动造成影响。

2021年,药明康德营业收入229.02亿元,同比(较上年同期)增长38.5%;归属于上市公司股东的净利润50.97亿元,同比增长72.19%;归属于上市公司股东扣非净利润40.64亿元,同比增长70.38%。2022年一季度,药明康德营业收入84.74亿元,同比增长71.2%;归母净利润16.43亿元,同比增长9.5%。

据悉,药明康德为A股医药研发外包(CRO)龙头企业,公司主营业务涵盖CRO、化学药物CDMO、细胞和基因治疗CTDMO(合同检测、研发和生产)等领域。

自2018年5月8日上市以来,药明康德股价一路上扬,至2021年7月16日公司股价达到172.49元/股,为历史最高点,A股市值突破4200亿元。此后股价开始震荡下行,截至5月13日收盘,药明康德A股总市值为2982亿元,市值自去年高点蒸发1218亿元。

药明康德股价,来源:Wind

据中欧医疗健康一季报显示,药明康德仍为“医药女神”葛兰的第一大重仓股。不过,葛兰减持了638.84万股药明康德,持股数量下降至5933万股。(作者 | 马琼,编辑 | 孙骋)